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近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)资产管理业务综合报送平台上线了新版“产品重大变更”端口,开放了包括管理人变更在内的八大板块信息变更端口。具体产品变更内容及注意事项如下:

一、管理人信息


1.基金管理人发生变更的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,将更新条款后的新签署的基金合同(或合伙协议、公司章程)添加至“基金合同/合伙协议/公司章程”处(无需删除原基金合同)。

2.没有新签署基金合同(或合伙协议、公司章程)的不必重新上传。

3.通过与新管理人签署委托管理协议的,请将新签署的委托管理协议添加至“委托管理协议”处(无需删除原委托管理协议)。

4.请将涉及管理人变更的决议文件上传至“变更管理人相关决议”处。

5.发起基金业务变更申请的管理人应通知变更后的管理人(既包括新增的新管理人、也包括删除的原管理人)登录系统,通过“产品备案”项下的“管理人变更接受”功能确认变更信息。协会将在变更后的管理人全部确认后开始受理本次变更申请。


二、基本信息


1.本基金产品名称、到期日等信息发生变更的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,将更新条款后新签署的基金合同(或合伙协议、公司章程)添加至“基金合同/合伙协议/公司章程”处(无需删除原基金合同)。

2.没有新签署基金合同(或合伙协议、公司章程)的不必重新上传。

3.合伙型基金普通合伙人发生变更后与管理人新签署委托管理协议的,请将新签署的委托管理协议添加至“委托管理协议”处(无需删除原委托管理协议)。

4.合伙型、公司型基金营业执照变更的,应上传新基金营业执照/主体资格证明文件(无需删除原基金营业执照/主体资格证明文件)。

5.请将涉及相关事项变更的变更决议(例如合伙人会议决议,持有人大会决议或投资者共同签署的补充协议等)上传至“变更决议文件”处。


三、结构化信息&杠杆信息


1.结构化信息&杠杆信息发生变更的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,将更新条款后新签署的基金合同(或合伙协议、公司章程)添加至“基金合同/合伙协议/公司章程”处(无需删除原基金合同)。

2.没有新签署基金合同(或合伙协议、公司章程)的不必重新上传。

3.请将涉及结构化信息&杠杆信息变更的决议上传至“变更决议文件”处。


四、募集信息


(一)募集机构


1.更换或新增委托募集机构的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,将新签订的基金销售协议添加至“基金销售协议”处(无需删除原基金销售协议)。

2.由于与原委托募集机构解约等原因导致基金转为自行募集的,不必上传基金销售协议。

3.请将涉及委托募集机构变更的决议上传至“变更决议文件”处。

(二)募集结算资金专用账户

1.募集结算资金专用账户发生变更的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,将更新条款后的新签署基金合同(或合伙协议、公司章程)添加至“基金合同/合伙协议/公司章程”处(无需删除原基金合同)。

2.没有新签署基金合同(或合伙协议、公司章程)的不必重新上传。

3.募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件发生变更的,请将新签署的募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件添加至“募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件”处(无需删除原募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件)。

4.请将涉及募集结算资金专用账户变更的决议上传至“变更决议文件”处。


(三)监督机构


1.更换或新增监督机构的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,将新签订的募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件添加至“募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件”(无需删除原募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件)。

2.请将涉及监督机构变更的决议上传至“变更决议文件”处。


五、合同信息


涉及合同信息变更的,在合同信息页签更新相应系统填报内容后,点击“相关上传附件”页签下方“变更”按钮,添加更新条款的基金合同(上传附件时注意系统要求的附件命名规则),然后在“变更决议文件”处上传份额持有人大会决议。


六、托管及外包服务机构信息


(一)托管相关信息


1.契约型基金托管人发生变更的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,将更新条款后新签署的基金合同(或合伙协议、公司章程)添加至“基金合同/合伙协议/公司章程”处(无需删除原基金合同)。

2.没有新签署基金合同(或合伙协议、公司章程)的不必重新上传。

3.非契约型基金更换或新增托管人的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,将新签署的托管协议添加至“托管协议”处(无需删除原托管协议)。(如果涉及合伙协议/公司章程的变更,请将更新条款后的新签署的合伙协议/公司章程添加至“基金合同/合伙协议/公司章程”处)。

4.
由于与原托管人解约等原因基金转为无托管基金的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,上传"其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制协议”。

5.请将涉及托管人变更的决议上传至“变更决议文件”处。

(二)外包机构信息


1.更换或新增外包服务机构的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,将新签署的外包服务协议添加至“外包服务协议”处(无需删除原外包服务协议)。

2.由于与原外包服务机构解约等原因导致基金后续运行无外包服务机构的,不必上传外包服务协议。

3.请将涉及外包服务机构变更的决议上传至“变更决议文件“处。

(三)顾问信息


1.更换或新增投资顾问的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,将新签署的投资顾问协议添加至“投资顾问协议”处(无需删除原投资顾问协议)。

2.由于与原投资顾问解约等原因导致基金后续无投资顾问的,不必上传投资顾问协议。

3.请将涉及投资顾问变更的决议上传至“变更决议文件“处。


七、投资经理或投资决策人信息


投资经理或投资决策人信息发生变更的,请点击“相关上传附件”页签下方的“变更”按钮,将涉及投资经理或投资决策人信息变更的决议上传至“投资经理或投资决策人变更决议”处。


八、相关上传附件


1.上传附件发生变更的,应在附件名称中注明变更日期。例如:“日晟1号私募投资基金_基金合同_2017年9月15日”等。

2.上传附件本身没有变更,但系统要求上传的,应在原协议名称后备注“无变更”。例如:“金盛5号私募投资基金_基金合同_无变更”。

以下信息需要私募基金管理人特别注意:


1.如果没有变更内容,不要随意点击“变更”按钮,因为一旦点击变更无法撤销。如果有信息填写错误,只能返回首页,删除本条变更记录,然后重新发起变更。



2.如果变更内容不涉及更新基金合同/合伙协议/公司章程,但系统提示上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程,可将原基金合同/合伙协议/公司章程删除后再次上传。




文章来源: PE实务


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